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华星创业副总李嫚吃警示函 半年内多次买卖公司股票

时间:2019-10-17 12:11:03 作者:匿名

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局昨天在中国证券监督管理委员会网站上发布的《行政监督办法决定》,作为杭州华星创业通信技术有限公司(以下简称“华星创业”,300025.sz)的副总经理,当事人在2018年12月至2019年6月期间多次通过持股方式买卖华星创业股票,违反了《证券法》第四十七条。浙江证监局决定采取监督管理措施,向李亚发出警告信,并将其存入证券期货市场信用档案。有关方面李亚应认真吸取教训,加强证券法律法规研究,严格规范上市公司股票买卖,防止此类行为再次发生。要求当事人李亚在2019年9月30日前向浙江证监局提交书面报告。

据中国经济网记者询问,当事人李白于2018年12月14日就任华兴创业公司副总经理。他的个人经历如下:

李白女士,生于1971年,硕士学位,高级工程师。1996年4月至2002年3月,先后担任东方通信有限公司系统工程部网络规划工程师和软件开发经理,2002年3月至2003年12月,担任东方通信集团营销管理部产品经理。自2004年1月起,任浙江明顺网络科技有限公司总经理,自2018年12月至今,任华兴创业副总经理。

《证券法》第四十七条规定,持有上市公司5%以上股份的董事、监事、高级管理人员和股东,在买入后六个月内卖出其所持有的上市公司股份,或者在卖出后六个月内再次买入。由此获得的收益归公司所有,公司董事会应收回收益。但是,如果证券公司因出售后剩余股份的独家出售而持有超过5%的股份,出售股份的期限不限于六个月。公司董事会不符合前款规定的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未能在上述期限内执行的,股东有权为公司利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不符合第一款规定的,责任董事依法承担连带责任。

以下是原文:

关于采取措施向李娅发出警告信的决定

李雅:

作为杭州华星创业通信技术有限公司(以下简称“华星创业”)的副总经理,您在2018年12月至2019年6月期间,违反《证券法》第四十七条,多次通过持股方式买卖华星创业股票。我局决定采取监督管理措施,向您发出警示函,并记录在证券期货市场信用档案中。要认真吸取教训,加强证券法律法规研究,严格规范上市公司股票买卖,防止此类行为再次发生。请在2019年9月30日前向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述行政监督措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月16日

(编辑:赵金波)